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证券发行人的种类及准备工作
2018年6月10日  上海强制执行律师
导读:证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

  一、发行人主要包括以下四大类:

  1、政府

  中央政府为弥补财政赤字或筹措经济建设所需资金,在证券市场上发行国库券、财政债券、国家重点建设债券等,这些即是国债。地方政府可为本地公用事业的建设发行地方政府债券。我国目前禁止地方政府发行债券。

  2、股份公司

  对筹设中的股份有限公司而言,发行股票是为了达到法定注册资本从而设立公司;而对已经成立的股份有限公司而言,发行股票和债券的目的是为了扩大资金来源,满足生产经营发展的需要。

  3、金融机构

  商业银行、政策性银行和非银行金融机构为筹措资金,经过批准可公开发行金融债券。

  4、企业

  非股份公司的企业经过批准,可在证券市场上发行企业债券筹集资金。

  二、证券发行人的准备工作

  证券发行申请经核准后,发行人应依法完成以下工作:

  1、公告公开发行募集文件

  按照公司法的规定,发行人在发行证券前,要公告公开发行的文件,主要是招股说明书,并将文件置备于指定场所供公众查阅。发行证券的信息依法公开前,任何知情人不得泄露该信息。

  2、发行人不得在公告公开发行募集文件之前发行证券

  发行证券,只能在公告公开发行募集文件后,在法定的期限内发行。在公开发行文件公告之前发行证券的行为,违反了法定程序,不符合公开、公正、公平的原则。

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来源: 上海强制执行律师  


杜爱军——上海强制执行律师

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